Информационное письмо для Депонентов, совершающих расчеты по сделкам с иностранными ценными бумагами в ICSD (Euroclear Bank и Clearstream Banking) вне рамок договора о брокерском обслуживании с Банком ГПБ (АО)
Информируем, что с 01.02.2022 вступают в силу CSDR, SDR [1] в отношении процедуры расчётов по сделкам на европейских рынках ценных бумаг, которые распространяются на всех участников расчётов в ICSD, включая НРД, как клиента европейских ICSD, а также Депонентов Банка ГПБ (АО), как лиц, пользующихся услугами осуществления расчётов в ICSD.
Одной из целей внедрения CSDR, SDR является повышение расчётной дисциплины на европейских рынках ценных бумаг. Для достижения данной цели был разработан механизм контроля за нарушениями расчётной дисциплины и применения санкций в отношении участников расчётов, виновных в срывах исполнения сделок.
Срыв исполнения сделки подразумевает неисполнение сделки в установленную дату расчётов (Intended settlement date – ISD). В качестве санкций в CSDR предусмотрены применение обязательных денежных штрафов (cash penalties).
Обращаем внимание, что Депоненты, являющиеся виновной стороной по сделке, несут риски возникновения денежных штрафов по сделке с истекшей датой расчетов, указанной в поручении на прием ценных бумаг на учет/в поручении на снятие ценных бумаг с учета, поданных в Банк ГПБ (АО). Учитывая это, рекомендуем подавать поручения в Банк ГПБ (АО) на исполнение депозитарных операций заблаговременно, а именно, за два дня до наступления даты расчетов по сделкам с иностранными ценными бумагами в европейских ICSD.
[1] Central Securities Depositories Regulation (CSDR) — регламент Европейского парламента о совершенствовании процедуры расчётов по ценным бумагам в Европейском Союзе и регулировании деятельности центральных депозитариев. Принят Европейским парламентом 23 июля 2014 года1.
Settlement discipline regime (SDR) — раздел CSDR, в котором определены нормативные стандарты применения мер по совершенствованию процедуры расчётов по сделкам на европейских рынках ценных бумаг, объединенных понятием «расчётная дисциплина».
