Информация для клиентов

О прекращении Депозитарием обособленного учета ценных бумаг и требованиях к документам, подтверждающим отсутствие оснований для обособления ценных бумаг в соответствии с Указом Президента РФ от 03.03.2023 № 138 и Указом Президента РФ от 08.08.2024 № 677

«Газпромбанк» (Акционерное общество) (далее – Банк) уведомляет, что в соответствии с Указом Президента РФ от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг», Указом Президента РФ от 08.08.2024 N 677 "О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте" (далее – Указ № 138, Указ № 677, совместно именуемые – Указы Президента РФ), Официальным разъяснением Банка России от 24.04.2023 № 2-ОР «О разъяснении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 3 марта 2023 года № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее – Разъяснение 2-ОР),

Депозитарий [1] обеспечивает обособленный учет ценных бумаг до предоставления депонентами документов, подтверждающих, что принадлежащие им ценные бумаги не соответствуют критериям Указов Президента РФ и/или требования Указов Президента РФ не распространяются на сделки/операции с принадлежащими им ценными бумагами (далее – Подтверждающие документы).

Таким образом, операции по приему на учет ценных бумаг в Депозитарий из иных депозитариев и регистраторов без предоставления Подтверждающих документов сопровождаются зачислением ценных бумаг на обособленный раздел счета депо депонента. Депозитарий обеспечивает обособленный учет ценных бумаг до получения от депонента соответствующих Подтверждающих документов.

Для зачисления ценных бумаг на счет депо депонента без их одновременного обособления депонентам совместно с поручением на прием ценных бумаг необходимо предоставить Подтверждающие документы.

В целях прекращения обособленного учета Подтверждающие документы совместно с заявлением о прекращении обособленного учета ценных бумаг (далее -  Заявление) по прилагаемой рекомендуемой форме могут быть предоставлены депонентами также при подаче поручения на снятие ценных бумаг с учета и (или) поручения на перевод ценных бумаг.

Подать документы депоненты могут, обратившись к менеджерам клиентов, в офисах Банка ГПБ (АО), осуществляющих депозитарное обслуживание клиентов.

[1] Депозитарий – Банк, осуществляющий депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

1. В отношении Российских ценных бумаг (акций российского акционерного общества или акций международных компаний [2] (далее – Акции), облигаций федерального займа, облигаций российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционных паев российского паевого инвестиционного фонда):

1.1. Если Российские ценные бумаги (ДР, конвертированные в Акции) приобретены до 01.03.2022, предоставляются документы, подтверждающие непрерывное владение Российскими ценными бумагами (депозитарными расписками (далее – ДР), конвертированными в Акции) с 01.03.2022 или ранее до даты зачисления в Депозитарий.

Такими документами могут являться:

• из иностранных учетных систем: выписка со счета (копия выписки) / отчет о движении (копия отчета) или распечатанный образ электронного документа о состоянии счета из аккаунта (личного кабинета) у иностранного брокера/депозитария в сети «Интернет»;
• из российских учетных систем: выписка (отчет/справка) о движении Российских ценных бумаг / ДР по счету депо (лицевому счету).

1.2. Если Российские ценные бумаги (ДР, конвертированные в Акции) были приобретены клиентом после 01.03.2022, предоставляются:

1.2.1. Документы из иностранных учетных систем и/или российских депозитариев/регистраторов, подтверждающие владение клиентом Российскими ценными бумагами / ДР с даты приобретения до даты зачисления в Депозитарий, согласно пункту 1.1.

1.2.2. Документы, подтверждающие владение Российскими ценными бумагами (ДР, конвертированных в Акции) только Допустимыми лицами [3] в период после 01.03.2022 [4] до момента приобретения клиентом Российских ценных бумаг / ДР.

Такими документами могут быть:

• выписка (отчет/справка) о движении Российских ценных бумаг / ДР, иной документ из российского депозитария/регистратора / иностранного депозитария за период владения;
• договор купли-продажи, иной документ о переходе прав собственности на ценные бумаги;
• документы, подтверждающие резидентство РФ контрагента по сделке или его статус [5];
• письмо-подтверждение российского депозитария/регистратора об отсутствии оснований для обособления Российских ценных бумаг;
• иные документы.

1.2.3. Документы, подтверждающие применимость исключений, установленных Указом № 138 и Разъяснениями 2-ОР, в том числе отчеты брокера о приобретении Российских ценных бумаг на биржевых торгах в результате биржевых сделок, заключенных до 03.03.2023 на основании безадресных заявок, по итогам клиринга и, контрагентом по которым являлся Центральный контрагент [6].

1.3. Документы, подтверждающие резидентство РФ и статус контрагента, могут не предоставляться, если контрагент является клиентом Банка и эти документы доступны Депозитарию.

1.4. Если с 01.03.2022 Российские ценные бумаги находились на учете в нескольких депозитариях/регистраторах, предоставляются выписки/отчеты из всех таких учетных систем или письменное подтверждение депозитария/регистратора, со счета которого Российские ценные бумаги были зачислены в Депозитарий, об отсутствии оснований для обособления.

1.5. Если в выписке (отчете/справке) о движении Российских ценных бумаг отсутствует основание зачисления Российских ценных бумаг на счет депо владельца (доверительного управляющего, иностранного уполномоченного держателя, инвестиционного товарищества) после 01.03.2022 и (или) информация о лице, со счета которого были зачислены Российские ценные бумаги на счет владельца (доверительного управляющего, иностранного уполномоченного держателя, инвестиционного товарищества) после 01.03.2022, то указанная информация предоставляется дополнительно в форме выписок, отчетов, справок депозитария / регистратора / иностранного депозитария (брокера).

1.6. Дата выписки (отчета/справки) регистратора/депозитария, подтверждающей владение клиента ценными бумагами, может быть ранее даты приема Российских ценных бумаг на учет в Депозитарий, не более чем на 5 (пять) рабочих дней до даты приема Депозитарием поручения клиента на прием ценных бумаг.

2. В отношении Еврооблигаций [7], Замещающих облигаций [8]:

2.1. Если клиент приобрел Еврооблигации / Замещающие облигации до 03.03.2023, предоставляются документы, подтверждающие непрерывное владение Еврооблигациями / Замещающими облигациями, за весь период учета, начиная с 03.03.2023 или ранее, до даты зачисления в Банк. 

Такими документами могут являться:

• из иностранных учетных систем: выписка со счета (копия выписки) / отчет (копия отчета) о движении Еврооблигаций или распечатанный образ электронного документа о состоянии счета из аккаунта (личного кабинета) у иностранного брокера / иностранного депозитария в сети «Интернет»;
• из российских учетных систем: выписка (отчет/справка) о движении Еврооблигаций / Замещающих облигаций по счету депо.

2.2. Если Еврооблигации/ Замещающие облигации приобретены в иностранном/российском контуре, за исключением случаев, указанных в пунктах 2.3., 2.4., после 03.03.2023 (включительно) у Допустимых лиц, предоставляются:

• документы из иностранных учетных систем и/или российских депозитариев, подтверждающие владение Еврооблигациями / Замещающими облигациями с даты приобретения до даты зачисления в Депозитарий согласно пункту 2.1.; и
• документы, подтверждающие владение Еврооблигациями / Замещающими облигациями только Допустимыми лицами в период с 03.03.2023 (включительно) до момента приобретения их клиентом.

Такими документами могут быть:

• выписка (отчет/справка) о движении Еврооблигаций / Замещающих облигаций, иной документ из российского депозитария / иностранного депозитария за период владения;
• договор купли-продажи, иной документ о переходе прав собственности на ценные бумаги;
• документы, подтверждающие резидентство РФ контрагента по сделке или его статус;
• письмо-подтверждение (уведомление) российского депозитария/регистратора об отсутствии оснований для обособления Еврооблигаций / Замещающих облигаций;
• иные документы.

2.3. В случае, если Еврооблигации / Замещающие облигации  приобретены клиентом в период с 03.03.2023 (включительно) до 01.09.2024 (включительно) у владельца ценных бумаг (доверительного управляющего), не являющегося Иностранным кредитором [9], права которого на указанные Еврооблигации / Замещающие учитывались на дату совершения сделки в российском депозитарии, Подтверждающими документами могут являться:

• документы (выписки, отчеты, справки) из российского депозитария, подтверждающие владение Еврооблигациями / Замещающими облигациями с даты приобретения до даты зачисления в Депозитарий;
• документы, подтверждающие переход прав на Еврооблигации / Замещающие облигации по сделке (договор купли-продажи, иной документ о переходе прав собственности на ценные бумаги, иное), и резидентство РФ или статус контрагента по сделке.

Такие документы могут не предоставляться, если в выписке (отчете, справке) указаны данные контрагента.

Документы, подтверждающие резидентство РФ и статус контрагента, могут не предоставляться, если контрагент является клиентом Банка и эти документы доступны Депозитарию.

2.4. В случае, если Еврооблигации / Замещающие облигации приобретены на организованных торгах после 03.03.2023 (включительно), предоставляются документы (выписки/отчеты/справки) о движении Еврооблигаций / Замещающих облигаций по счету клиента в российском депозитарии с даты приобретения по дату зачисления в Депозитарий, и подтверждающие приобретение Еврооблигаций / Замещающих облигаций на организованных торгах.

2.5. Если в выписке (отчете/справке) о движении отсутствует основание зачисления Еврооблигаций / Замещающих облигаций на счет после 03.03.2023 (включительно) в российском депозитарии / иностранном депозитарии (брокере), и (или) информация о владельце счета списания, со счета которого были зачислены Еврооблигации / Замещающие облигации после 03.03.2023 (включительно), и (или) выписка (отчет/справка) иностранного депозитария / брокера не содержит данных о российском депозитарии, на счет депо в котором были зачислены Еврооблигации, то указанная информация предоставляется дополнительно в форме выписок, отчетов, справок российского депозитария / иностранной учетной системы по счету клиента.

2.6. Если для совершения сделок (операций), влекущих за собой возникновение права собственности на Еврооблигации, Замещающие облигации, после 03.03.2023 (включительно) было получено разрешение, предусмотренное пунктом 2 Указа № 138 либо подпунктом "б" или "г" пункта 1 Указа № 81 [10] предоставляются:

• разрешение (оригинал или нотариальная копия, а если разрешение является публичным документом - ксерокопия разрешения без совершения нотариального заверения);
• выписка о движении Еврооблигаций по счету депо клиента в российском депозитарии (если Еврооблигации были зачислены в Банк из другого российского депозитария после приобретения Депонентом Еврооблигаций по разрешению), и
• выписка (копия выписки) или отчет (копия отчета) из иностранного депозитария (брокера) о движении Еврооблигаций по счету депонента за период с даты приобретения по дату зачисления в российский депозитарий (если Еврооблигации были приобретены и зачислены по разрешению на счет клиента в иностранном депозитарии (брокере)).

3.При прекращении обособленного учета Замещающих еврооблигаций РФ [11]:

3.1. В случае приобретения клиентом Еврооблигаций РФ [12] до 08.08.2024, подтверждающими документами могут являться:

• выписка (отчет, справка) из иностранного депозитария (брокера) и/или российского депозитария о состоянии счета и движении Еврооблигаций РФ с 08.08.2024 или ранее по дату замещения;
• выписка (отчет, справка) российского депозитария о движении Замещающих еврооблигаций РФ с даты замещения по дату зачисления в Депозитарий.

3.2. В случае приобретения Еврооблигаций РФ после 08.08.2024 (включительно) при условии, что в число владельцев (лиц, осуществляющих права) с 08.08.2024 (включительно) входили Допустимые лица, Подтверждающими документами могут являться:

• выписка (отчет, справка) из иностранного депозитария (брокера) и/или российского депозитария о состоянии счета и движении Еврооблигаций РФ с даты приобретения клиентом по дату замещения и выписка (отчет, справка) российского депозитария о движении Замещающих еврооблигаций РФ с даты замещения по дату зачисления в Депозитарий;
• документы, подтверждающие владение Еврооблигациями РФ в период с 08.08.2024 по дату приобретения клиентом (выписки, отчеты, справки, договоры, документы, подтверждающие статус контрагента, иные документы).

3.3. В случае приобретения Еврооблигаций РФ на организованных торгах после 08.08.2024 до даты зачисления их в Банк, подтверждающими документами являются:

• выписки (отчеты / справки), подтверждающие владение Еврооблигациями РФ с даты приобретения на организованных торгах до даты зачисления в Банк, а также подтверждающие зачисление Еврооблигаций РФ на торговый счет депо (субсчет клирингового счета депо), по итогам клиринга.

3.4. Если для совершения сделок (операций) с Еврооблигациями РФ после 08.08.2024 были получены разрешения, предусмотренные Указом № 138 и Указом № 81 предоставляются:

• разрешение (оригинал или нотариальная копия, а если разрешение является публичным документом - ксерокопия разрешения без совершения нотариального заверения);
• документы из иностранных учетных систем и/или российских депозитариев, подтверждающие владение Еврооблигациями РФ с даты приобретения до даты зачисления в Депозитарий согласно пункту 3.1.

4. Общие требования к Подтверждающим документам и порядку их предоставления

4.1. Выписка/отчет/справка о движении ценных бумаг из российского депозитария/регистратора предоставляются в виде оригинала/нотариально заверенной копии, или электронного документа, полученного по каналам электронного документооборота, с приложением сертификата ключа электронной подписи лица, выдавшего электронный документ.

4.2. Если, ценные бумаги находились на учете в нескольких депозитариях/регистраторах, предоставляются выписки (отчеты, справки) из всех учетных систем и/или письменное подтверждение депозитария/регистратора, со счета которого ценные бумаги были переданы в Депозитарий, об отсутствии оснований для обособления.

Подтверждающие документы составляются на русском или иностранном языке. В случае составления документа на иностранном языке в Банк предоставляется перевод Подтверждающих документов на русский язык. Выписка (копия)/отчет (копия), составленный на английском языке, может быть предоставлен без перевода на русский язык.

4.3. Отчет из иностранного депозитария (брокера) может быть предоставлен в форме распечатки данных из личного кабинета у иностранного брокера/депозитария о движении ценных бумаг по счету.

4.4.  В случае перевода ценных бумаг из иностранной учетной системы в российский контур клиентом должны быть предоставлены выписка (копия) или отчет (копия), подтверждающие списание ценных бумаг из иностранного депозитария (брокера) в российский депозитарий, содержащие информацию, позволяющую идентифицировать такой перевод, отсутствие перехода прав на ценные бумаги, депозитарий, принимающий ценные бумаги.

4.5. Подтверждающие документы должны содержать информацию, позволяющую идентифицировать клиента, иностранный депозитарий / российский депозитарий / регистратор.

4.6. Если в подтверждающих документах отсутствует основание зачисления ценных бумаг, данные о переходе прав по сделке, контрагентах, со счетов которых ценные бумаги были зачислены на счет клиента, то указанная информация предоставляется в форме дополнительных документов: отчетов/выписок/справок и т.д.

4.7. При приеме ценных бумаг клиента от стороннего брокера в связи с прекращением с ним договора на ведение индивидуального инвестиционного счета и передаче учтенных на индивидуальном инвестиционном счете ценных бумаг в Банк, Подтверждающим документом может являться отчет брокера.

4.8.  Если ценные бумаги не соответствуют критериям Указов президента РФ и/или требования Указов Президента РФ не распространяются на сделки (операции) с ценными бумагами, Подтверждающими документами могут являться: выписка со счета (копия выписки) или отчет о движении ценных бумаг по счету (копия отчета) или распечатанный образ электронного документа о состоянии счета из аккаунта (личного кабинета) у иностранного брокера/депозитария в сети «Интернет», иные документы.

[1] Согласно внутренним нормативным документам Банка по организации обособленного учета ценных бумаг в депозитарии Банка ГПБ (АО).

[2] Международная компания – иностранное юридическое лицо, являющееся коммерческой корпоративной организацией и принявшее решение об изменении своего личного закона в установленном таким личным законом порядке, посредством государственной регистрации в РФ.

[3] Допустимые лица – владельцы (лица, осуществляющие права), которые не являются Лицами недружественных иностранных государств (Иностранными кредиторами) или являются КИК (контролируемая иностранная компания, одновременно удовлетворяющая следующим условиям:

- находится под контролем российских юридических лиц или физических лиц (конечными бенефициарами являются РФ, российские юридические лица или физические лица), в том числе в случае если этот контроль осуществляется через иностранные юридические лица, связанные с такими иностранными государствами;

- информация о контроле над ней раскрыта российскими юридическими лицами или физическими лицами, названными в предыдущем буллите, налоговым органам РФ в соответствии с требованиями законодательства РФ).

[4] Или после даты государственной регистрации Международной компании, если государственная регистрация Международной компании произошла после 01.03.2022.

[5] Резидент РФ или лицо, не связанное с иностранными государствами и территориями, совершающими в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, или КИК).

[6] Центральный контрагент -  юридическое лицо, которое является одной из сторон заключаемых договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул, имеет лицензию небанковской кредитной организации на осуществление банковских операций, а также лицензию на осуществление клиринговой деятельности и которому присвоен статус центрального контрагента.

[7] Еврооблигации – иностранные облигации, выпущенные иностранными организациями, по которым у российских юридических лиц имеются связанные с еврооблигациями обязательства.

[8] Замещающие облигации – облигации, размещенные российскими юридическими лицами, имеющими обязательства, связанные с Еврооблигациями, оплата которых при их размещении осуществлена Еврооблигациями (в том числе в случае передачи (уступки) всех имущественных и иных прав по Еврооблигациям российским юридическим лицам) или денежными средствами с целевым использованием привлеченных денежных средств для приобретения Еврооблигаций.

[9] Лица недружественных иностранных государств (Иностранные кредиторы) – иностранные лица, связанные с иностранными государствами, которые совершают в отношении РФ, российских юридических и физических лиц недружественные действия (в том числе если такие иностранные лица имеют гражданство этих государств, местом их регистрации, местом преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности или местом преимущественного извлечения ими прибыли от деятельности являются эти государства), и лица, которые находятся под контролем указанных иностранных лиц, независимо от места их регистрации (за исключением случаев, если местом их регистрации является РФ) или места преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности.

[10] Указ Президента Российской Федерации от 1 марта 2022 г. № 81 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации" (далее – Указ № 81).

[11] Замещающие еврооблигации РФ - государственные ценные бумаги Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, централизованный учет прав на которые осуществляется Центральным депозитарием, выпущенные для замещения (взамен) находящихся в обращении государственных ценных бумаг Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте.

[12] Еврооблигации РФ (замещаемые еврооблигации РФ) – государственные ценные бумаги РФ, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте.