Информация для клиентов

О прекращении депозитарием обособленного учета ценных бумаг и требованиях к документам, подтверждающим отсутствие оснований для обособления ценных бумаг в соответствии с Указом Президента РФ от 03.03.2023 № 138 и Указом Президента РФ от 08.08.2024 № 677

«Газпромбанк» (Акционерное общество) (далее – Банк) уведомляет, что в соответствии с Указом Президента РФ от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг», Указом Президента РФ от 08.08.2024 № 677 "О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте" (далее – Указ № 138, Указ № 677, совместно именуемые – Указы Президента РФ),

депозитарий Банка обеспечивает обособленный учет ценных бумаг до момента приема и положительного рассмотрения документов, подтверждающих, что принадлежащие депонентам ценные бумаги не соответствуют критериям Указов Президента РФ и/или требования Указов Президента РФ не распространяются на сделки/операции с принадлежащими таким депонентам ценными бумагами (далее – Подтверждающие документы).

В целях прекращения обособленного учета депонентами предоставляется в депозитарий Банка Заявление о прекращении обособленного учета ценных бумаг (далее -  Заявление) по прилагаемой рекомендуемой форме с прилагаемыми к нему Подтверждающими документами. Для зачисления Замещающих еврооблигаций РФ на счет депо без их одновременного обособления депонентами совместно с поручением на прием ценных бумаг предоставляются Подтверждающие документы (без предоставления Заявления).

1. В отношении Российских ценных бумаг (ДР, конвертированных в Акции [1])

1.1. Если Российские ценные бумаги (ДР, конвертированные в Акции) приобретены депонентом до 01.03.2022, предоставляются документы, подтверждающие непрерывное владение Российскими ценными бумагами (ДР, конвертированными в Акции) с 01.03.2022 или ранее до даты зачисления в Депозитарий, а также доступные в сложившихся обстоятельствах документы об организациях Учетной цепочки и  доступные в сложившихся обстоятельствах документы и сведения, подтверждающие учет прав на Российские ценные бумаги, начиная с 01.03.2022 или ранее на счетах, открытых организациям Учетной цепочки.

Такими документами могут являться:

- из каждого российского депозитария, регистратора, в которых учитывались Российские ценные бумаги (ДР, конвертированные в Акции): выписка по счету депо (лицевому счету) и/или отчет/справка о движении Российских ценных бумаг / ДР по счету депо (лицевому счету);

- из каждого Иностранного депозитария, в которых учитывались Российские ценные бумаги (ДР, конвертированные в Акции): выписка со счета (копия выписки) / отчет о движении (копия отчета) или распечатанный образ электронного документа о состоянии счета из аккаунта (личного кабинета) у Иностранного депозитария (брокера) в сети «Интернет»;

- выписки, отчеты, справки, письма из российского депозитария, регистратора, Иностранного депозитария (брокера), подтверждающие конвертацию ДР в Акции, или подтверждающие, что зачисление ценных бумаг на счета (счета депо) произведено лицу, указанному в поручении на перевод/списание соответствующих ценных бумаг (предоставляются при отсутствии указанной информации в указанных выше документах);

- выписки, отчеты, справки, письма, предоставленные организациями Учетной цепочки, содержащие сведения обо всех организациях Учетной цепочки (наименование, иные сведения) [2];

- выписки, отчеты, справки, письма, подтверждающие учет Российских ценных бумаг на счетах, открытых всем организациям Учетной цепочки, или отказы депозитария, регистратора, Иностранного депозитария, в котором учитывались права на Российские ценные бумаги, в предоставлении таких документов [3].

1.2. Если Российские ценные бумаги (ДР, конвертированные в Акции) были приобретены депонентом после 01.03.2022, предоставляются:

1.2.1.  Документы из Иностранных депозитариев (брокеров) и/или российских депозитариев/регистраторов, подтверждающие владение Российскими ценными бумагами (ДР, конвертированными в Акции) и документы об Учетной цепочке/документы и сведения о ценных бумагах на счетах, открытых организациям Учетной цепочки с даты приобретения до даты зачисления в Депозитарий, согласно пункту 1.1.

1.2.2. Документы, подтверждающие владение Российскими ценными бумагами (ДР, конвертированными в Акции) только Допустимыми лицами в период начиная с 01.03.2022 [4] до момента приобретения их депонентом.

Такими документами, помимо указанных в пункте 1.1, могут быть:

- договор купли-продажи, иной документ о переходе прав собственности на ценные бумаги; 

- документы, подтверждающие резидентство РФ контрагента по сделке или его статус [5] (могут не предоставляться, если контрагент является клиентом Банка, и эти документы доступны Депозитарию);

- письмо-подтверждение российского депозитария/регистратора об отсутствии оснований для обособления Российских ценных бумаг (если переход прав на Российские ценные бумаги был произведен по счетам, открытым в таком депозитарии/регистраторе);

1.2.3. Документы, подтверждающие применимость исключений, установленных Указом № 138 и Официальным разъяснением Банка России от 24.04.2023 № 2-ОР «О разъяснении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 3 марта 2023 года № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг», в том числе отчеты брокера о приобретении Российских ценных бумаг на биржевых торгах в результате биржевых сделок, заключенных до 03.03.2023 на основании безадресных заявок, по итогам клиринга и, контрагентом по которым являлся Центральный контрагент, либо подтверждающих зачисление на счета депо Российских ценных бумаг начиная с 12.01.2026 на основании распоряжения клиринговой организации при осуществлении расчетов по итогам клиринга обязательств, возникших из сделок, заключенных на организованных торгах.

2. В отношении Еврооблигаций, Замещающих облигаций, Замещающих еврооблигаций РФ:

2.1. Если депонент приобрел Еврооблигации / Замещающие облигации до 03.03.2023, предоставляются документы, подтверждающие непрерывное владение Еврооблигациями / Замещающими облигациями, за весь период учета, начиная с 03.03.2023 или ранее, до даты зачисления в Банк, а также доступные в сложившихся обстоятельствах документы об организациях Учетной цепочки, доступные в сложившихся обстоятельствах документы и сведения, подтверждающие учет прав на Еврооблигации / Замещающие облигации начиная с 03.03.2023 или ранее на счетах, открытых организациям Учетной цепочки.

Если депонент приобрел Еврооблигации РФ до 08.08.2024, предоставляются документы, подтверждающие непрерывное владение Еврооблигациями РФ / Замещающими еврооблигациями РФ, за весь период учета, начиная с 08.08.2024 или ранее, до даты зачисления в Банк.

Такими документами могут являться:

-  из каждого российского депозитария, в котором учитывались Еврооблигации / Замещающие облигации или Еврооблигации РФ / Замещающие еврооблигации РФ: выписка по счету депо и/или (отчет/справка) о движении Еврооблигаций / Замещающих облигаций или Еврооблигаций РФ / Замещающие еврооблигаций РФ по счету депо;

-  из каждого Иностранного депозитария, в котором учитывались Еврооблигации / Еврооблигации РФ: выписка со счета (копия выписки) / отчет (копия отчета) о движении Еврооблигаций или Еврооблигаций РФ или распечатанный образ электронного документа о состоянии счета из аккаунта (личного кабинета) у Иностранного депозитария (брокера) в сети «Интернет»;

-  выписки, отчеты, справки, письма российского депозитария, Иностранного депозитария (брокера), подтверждающие, что зачисление ценных бумаг на счета (счета депо) произведено лицу, указанному в поручении, поданном при переводе/списании соответствующих ценных бумаг (предоставляются при отсутствии указанной информации в указанных выше документах).

-  выписки, отчеты, справки, письма, предоставленные организациями Учетной цепочки, содержащие сведения обо всех организациях Учетной цепочки (наименование, иные сведения), предоставляются в отношении Еврооблигаций / Замещающих облигаций [6].

-  выписки, отчеты, справки, письма, подтверждающие учет Еврооблигации / Замещающих облигаций на счетах, открытых всем организациям Учетной цепочки, или отказы депозитария, Иностранного депозитария, в котором учитывались права на Еврооблигации / Замещающие облигации, в предоставлении таких документов [7].

2.2. Если Еврооблигации/ Замещающие облигации приобретены депонентом в РФ / в иностранном государстве, за исключением случаев, указанных в пунктах 2.3, 2.4, 2.5, после 03.03.2023 (включительно) у Допустимых лиц, или Еврооблигации РФ приобретены, за исключением случаев, указанных в пункте 2.4, 2.5 после 08.08.2024 (включительно) при условии, что в число владельцев с 08.08.2024 (включительно) входили Допустимые лица, предоставляются:

2.2.1. Документы из Иностранных депозитариев (брокеров) и/или российских депозитариев, подтверждающие владение Еврооблигациями / Замещающими облигациями или Еврооблигациями РФ/ Замещающими еврооблигациями РФ, а также - в отношении Еврооблигаций / Замещающих облигаций -  документы об Учетной цепочке/документы и сведения о ценных бумагах на счетах, открытых организациям Учетной цепочки с даты приобретения до даты зачисления в Депозитарий согласно пункту 2.1.

2.2.2. Документы, подтверждающие владение Еврооблигациями / Замещающими облигациями только Допустимыми лицами в период с 03.03.2023 (включительно) или владение Еврооблигациями РФ только Допустимыми лицами в период с 08.08.2024 (включительно) до момента приобретения их депонентом.

Такими документами, помимо указанных в пункте 2.1, могут быть:

-  договор купли-продажи, иной документ о переходе прав собственности на ценные бумаги;

- письмо-подтверждение (уведомление) российского депозитария об отсутствии оснований для обособления Еврооблигаций / Замещающих облигаций / Еврооблигаций РФ/ Замещающих еврооблигаций РФ (если переход прав на Еврооблигации / Замещающие облигации / Еврооблигации РФ / Замещающие еврооблигации РФ был произведен по счетам, открытым в таком депозитарии).

- если в выписке (отчете/справке) о движении отсутствует основание зачисления Еврооблигаций / Замещающих облигаций на счет после 03.03.2023 (включительно) или Еврооблигаций РФ/ Замещающих еврооблигаций РФ на счет после 08.08.2024 (включительно)  в российском депозитарии / Иностранном депозитарии (брокере), и (или) информация о владельце счета списания, со счета которого были зачислены Еврооблигации / Замещающие облигации после 03.03.2023 (включительно) или Еврооблигации РФ / Замещающие еврооблигации РФ после 08.08.2024 (включительно), и (или) выписка (отчет/справка) Иностранного депозитария (брокера) не содержит данных о российском депозитарии, на счет депо в котором были зачислены Еврооблигации / Еврооблигаций РФ, то указанная информация предоставляется дополнительно в форме выписок, отчетов, справок российского депозитария / Иностранного депозитария (брокера) по счету клиента.

2.3. В случае, если Еврооблигации / Замещающие облигации приобретены депонентом в период с 03.03.2023 (включительно) до 01.09.2024 (включительно) у владельца ценных бумаг (доверительного управляющего), не являющегося Иностранным кредитором, права которого на указанные Еврооблигации / Замещающие учитывались на дату совершения сделки в российском депозитарии, Подтверждающими документами могут являться:

2.3.1. Документы (выписки, отчеты, справки) из российского депозитария, подтверждающие владение Еврооблигациями / Замещающими облигациями с даты приобретения до даты зачисления в Депозитарий, а также доступные в сложившихся обстоятельствах документы (выписки, отчеты, справки, письма) об организациях Учетной цепочки, а также доступные в сложившихся обстоятельствах документы и сведения (выписки, отчеты, справки, письма), подтверждающие учет прав на Еврооблигации / Замещающие облигации начиная с даты приобретения до даты зачисления в Депозитарий на счетах, открытых организациям Учетной цепочки.

2.3.2. Если в документах по пункту 2.3.1 не содержится информация о контрагенте депонента при приобретении Еврооблигаций / Замещающих облигаций, дополнительно предоставляются документы, подтверждающие переход прав на Еврооблигации / Замещающие облигации по сделке (договор купли-продажи, иной документ о переходе прав собственности на ценные бумаги, иное), а также документы, подтверждающие резидентство РФ или статус контрагента по сделке (могут не предоставляться, если контрагент является клиентом Банка и эти документы доступны Депозитарию).

2.4. В случае, если Еврооблигации / Замещающие облигации приобретены депонентом на организованных торгах после 03.03.2023 (включительно), или Еврооблигации РФ на организованных торгах после 08.08.2024 (включительно) в качестве Подтверждающих документов предоставляются документы (выписки/отчеты/справки) о движении Еврооблигаций / Замещающих облигаций или Еврооблигаций РФ по счету депонента в российском депозитарии с даты приобретения по дату зачисления в Депозитарий, и подтверждающие приобретение Еврооблигаций / Замещающих облигаций или Еврооблигаций РФ на организованных торгах, или письмо-подтверждение российского депозитария об отсутствии оснований для обособления ценных (если переход прав на Еврооблигации / Замещающие облигации или Еврооблигаций РФ был произведен по счетам, открытым в таком депозитарии).

2.5. Если для совершения сделок (операций), влекущих за собой возникновение права собственности на Еврооблигации, Замещающие облигации, после 03.03.2023 (включительно) или на Еврооблигации РФ после 08.08.2024 (включительно) было получено разрешение, предусмотренное законодательством РФ, в качестве Подтверждающих документов обязательно предоставляются:

- разрешение

- выписка о движении Еврооблигаций /Еврооблигаций РФ по счету депо депонента в российском депозитарии (если Еврооблигации были зачислены из другого российского депозитария после приобретения их депонентом по разрешению), и

- выписка (копия выписки) или отчет (копия отчета) из Иностранного депозитария (брокера) о движении Еврооблигаций / Еврооблигаций РФ по счету депонента за период с даты приобретения по дату зачисления в российский депозитарий (если они были приобретены и зачислены по разрешению на счет депонента в Иностранном депозитарии (брокере).

3. Общие требования к Подтверждающим документам

3.1 Выписка по счету депо (лицевому счету) и/или (отчет/справка) о движении ценных бумаг из российского депозитария/регистратора предоставляются в виде оригинала/нотариально заверенной копии, или электронного документа, полученного по каналам электронного документооборота, с приложением сертификата ключа электронной подписи лица, выдавшего электронный документ.

3.2 Дата выписки (отчета/справки) регистратора/депозитария, подтверждающей владение клиента ценными бумагами, может быть ранее даты приема ценных бумаг на учет в Депозитарий, не более чем на 5 (пять) рабочих дней до даты приема Депозитарием поручения клиента на прием ценных бумаг.

3.3 В случае включения в состав Подтверждающих документов документа на иностранном языке в Банк дополнительно предоставляется его перевод на русский язык. Выписка (копия)/отчет (копия), составленный на английском языке, может быть предоставлен без перевода на русский язык.

3.4 Отчет из Иностранного депозитария (брокера) может быть предоставлен в форме распечатки данных из личного кабинета у Иностранного депозитария (брокера) о движении ценных бумаг по счету.

3.5 В случае перевода ценных бумаг из Иностранного депозитария (брокера) в российский депозитарий клиентом должны быть предоставлены выписка (копия) или отчет (копия), подтверждающие списание ценных бумаг из Иностранного депозитария (брокера) в российский депозитарий, содержащие информацию, позволяющую идентифицировать такой перевод, отсутствие перехода прав на ценные бумаги, а также депозитарий, принимающий ценные бумаги.

3.6 Подтверждающие документы должны содержать информацию, позволяющую идентифицировать ценные бумаги, клиента, Иностранный депозитарий / российский депозитарий / регистратор, контрагента по сделке.

3.7 Если в выписке (отчете/справке) о движении ценных бумаг отсутствует основание зачисления ценных бумаг на счет владельца и (или) информация о лице, со счета которого были зачислены ценные бумаги на счет владельца то указанная информация предоставляется дополнительно в форме выписок, отчетов, справок депозитария / регистратора / Иностранного депозитария (брокера).

3.8 Разрешение предоставляется в виде оригинала или нотариальной копии, а если Разрешение является публичным документом – предоставляется ксерокопия Разрешения без совершения нотариального заверения.

[1] Под Акциями понимаются также и Акции МК. Если государственная регистрация Международной компании была произведена до 01.03.2022, то документы предоставляются начиная с 01.03.2022, если государственная регистрация Международной компании была произведена после 01.03.2022 документы предоставляются, начиная с даты государственной регистрации Международной компании в РФ.

[2] Могут не предоставляться, если права на ценные бумаги учитывались на торговых счетах депо депонента в российских депозитариях, и/или на лицевом счете в регистраторе, и/или если в выписках/отчетах о движении ценных бумаг по счету депо депонента в российском депозитарии указано место хранения ценных бумаг НКО АО НРД.

[3] Могут не предоставляться, если права на ценные бумаги учитывались на торговых счетах депо депонента в российских депозитариях, и/или на лицевом счете в регистраторе, и/или если в выписках/отчетах о движении ценных бумаг по счету депо депонента в российском депозитарии указано место хранения ценных бумаг НКО АО НРД.

[4] Или после даты государственной регистрации Международной компании, если государственная регистрация Международной компании произошла после 01.03.2022.

[5] Резидент РФ или лицо, не связанное с иностранными государствами и территориями, совершающими в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, или КИК).

[6] Могут не предоставляться, если права на ценные бумаги учитывались на торговых счетах депо депонента в российских депозитариях, и/или на лицевом счете в регистраторе, и/или если в выписках/отчетах о движении ценных бумаг по счету депо депонента в российском депозитарии указано место хранения ценных бумаг НКО АО НРД.

[7] Могут не предоставляться, если права на ценные бумаги учитывались на торговых счетах депо депонента в российских депозитариях, и/или на лицевом счете в регистраторе, и/или если в выписках/отчетах о движении ценных бумаг по счету депо депонента в российском депозитарии указано место хранения ценных бумаг НКО АО НРД.

2. Акции МК – акции зарегистрированного в РФ акционерного общества со статусом Международной компании, при условии государственной регистрации их выпуска.

3. Допустимые лица – владельцы (лица, осуществляющие права), которые не являются Лицами недружественных иностранных государств / Иностранными кредиторами или являются КИК.

4. ДР – депозитарные расписки, удостоверяющие права на Акции.

5. Еврооблигации – иностранные облигации, выпущенные иностранными организациями, по которым у российских юридических лиц имеются связанные с еврооблигациями обязательства.

6. Еврооблигации РФ – государственные ценные бумаги РФ, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте.

7. Замещающие еврооблигации РФ – государственные ценные бумаги РФ, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, централизованный учет прав на которые осуществляется Центральным депозитарием, выпущенные для замещения (взамен) находящихся в обращении Еврооблигаций РФ.

8. Замещающие облигации – облигации, размещенные российскими юридическими лицами, имеющими обязательства, связанные с Еврооблигациями, оплата которых при их размещении осуществлена Еврооблигациями (в том числе в случае передачи (уступки) всех имущественных и иных прав по Еврооблигациям российским юридическим лицам) или денежными средствами с целевым использованием привлеченных денежных средств для приобретения Еврооблигаций.

9. Иностранные кредиторы – в соответствии с Указом № 95, Указом № 677 – иностранные лица, связанные с иностранными государствами, которые совершают в отношении РФ, российских юридических и физических лиц недружественные действия (в том числе если такие иностранные лица имеют гражданство этих государств, местом их регистрации, местом преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности или местом преимущественного извлечения ими прибыли от деятельности являются эти государства), и лица, которые находятся под контролем указанных иностранных лиц, независимо от места их регистрации (за исключением случаев, если местом их регистрации является РФ) или места преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности.

10. Иностранный депозитарий – иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.

11. КИК – контролируемая иностранная компания, одновременно удовлетворяющая следующим условиям:

- находится под контролем российских юридических лиц или физических лиц (конечными бенефициарами являются РФ, российские юридические лица или физические лица), в том числе в случае если этот контроль осуществляется через иностранные юридические лица, связанные с такими иностранными государствами;

- информация о контроле над ней раскрыта российскими юридическими лицами или физическими лицами, названными в предыдущем буллите, налоговым органам РФ в соответствии с требованиями законодательства РФ.

12. Лица недружественных иностранных государств – в соответствии с Указом № 138 – иностранные лица, связанные с иностранными государствами, которые совершают в отношении РФ, российских юридических и физических лиц недружественные действия (в том числе если такие иностранные лица имеют гражданство этих государств, местом их регистрации, местом преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности или местом преимущественного извлечения ими прибыли от деятельности являются эти государства), и лица, которые находятся под контролем указанных иностранных лиц, независимо от места их регистрации (за исключением случаев, если местом их регистрации является РФ) или места преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности.

13. Международная компания – иностранное юридическое лицо, являющееся коммерческой корпоративной организацией и принявшее решение об изменении своего личного закона в установленном таким личным законом порядке, посредством государственной регистрации в РФ.

14. Российские ценные бумаги – акции российского акционерного общества, облигации федерального займа, облигации российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционные паи российского паевого инвестиционного фонда, а также Акции МК при условии государственной регистрации их выпуска.

15. Учетная цепочка – депозитарии, регистраторы, Иностранные депозитарии/брокеры (т.е. иностранные организации, имеющие право в соответствии с их личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги), с участием которых учитывались права на ценные бумаги на дату (за период), указанные в документах о владении ценными бумагами.

16. Центральный депозитарий – депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии».

17. Центральный контрагент – юридическое лицо, которое является одной из сторон заключаемых договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул, имеет лицензию небанковской кредитной организации на осуществление банковских операций, а также лицензию на осуществление клиринговой деятельности и которому присвоен статус центрального контрагента.