Газпромбанк Private Banking в рамках ПМЮФ провел круглый стол по актуальным вопросам комплаенса
Москва, 28 мая 2018 года - Круглый стол в рамках Петербургского международного юридического форума состоялся 17 мая. Газпромбанк Private Banking организовал его в формате Five o’clock. Эксперты за чашкой чая обсудили, что нужно знать клиентам финансовых институтов о современном комплаенсе. В дискуссии приняли участие Д.В. Вольвач, начальник управления ФНС РФ, М.А. Ровинский, советник Адвокатского Бюро «Иванян и Партнеры» и представители Газпромбанка – С.С. Потапейко, начальник Департамента частно-банковского бизнеса, Е.В. Каганова, начальник Департамента внутреннего контроля, М.В. Нечепа, начальник Управления юридического сопровождения операций на финансовых рынках и международного бизнеса.
Усложняющееся регулирование финансового сектора требует от финансовых институтов усиления контроля за регулятивной средой, внедрения новых стандартов оценки и проверки качества размещаемого клиентами капитала. В ходе дискуссии спикеры обсуждали, какими правовыми инструментами может воспользоваться капитал для того, чтобы соответствовать новым стандартам. Подробно рассмотрели все требования финансовых институтов к качеству капитала: источники его происхождения, проверку налоговой чистоты и соблюдения национальных регулятивных требований, в том числе и в сфере валютного регулирования.
С учетом последних изменений в законодательстве РФ, отдельное внимание было уделено амнистии капитала, как инструменту преодоления регулятивных барьеров. Участники круглого стола затронули и тему автоматического обмена информацией.
«Газпромбанк Private Banking предоставляет услуги управления капиталом состоятельным частным клиентам и, конечно, особое внимание уделяет надлежащему соблюдению всех нормативно-правовых требований, своевременному учету реализуемых регуляторных изменений. И это не только вопрос репутации банка, который, безусловно, является важнейшим. В нашем динамично изменяющемся мире российский капитал не всегда в достаточной мере осознает значимость новых требований, что потенциально может негативно отражаться, в том числе и на свободе распоряжения капиталом. Поэтому мы собрались здесь с нашими клиентами, представителями регулятора и индустрии, чтобы еще раз вместе проговорить, что же нужно знать клиенту о современном комплаенсе в финансовых институтах, о правовых стандартах, которым должен соответствовать капитал. Дискуссия получилась живой и интересной, а, главное, полезной», – рассказал С.С. Потапейко.
Усложняющееся регулирование финансового сектора требует от финансовых институтов усиления контроля за регулятивной средой, внедрения новых стандартов оценки и проверки качества размещаемого клиентами капитала. В ходе дискуссии спикеры обсуждали, какими правовыми инструментами может воспользоваться капитал для того, чтобы соответствовать новым стандартам. Подробно рассмотрели все требования финансовых институтов к качеству капитала: источники его происхождения, проверку налоговой чистоты и соблюдения национальных регулятивных требований, в том числе и в сфере валютного регулирования.
С учетом последних изменений в законодательстве РФ, отдельное внимание было уделено амнистии капитала, как инструменту преодоления регулятивных барьеров. Участники круглого стола затронули и тему автоматического обмена информацией.
«Газпромбанк Private Banking предоставляет услуги управления капиталом состоятельным частным клиентам и, конечно, особое внимание уделяет надлежащему соблюдению всех нормативно-правовых требований, своевременному учету реализуемых регуляторных изменений. И это не только вопрос репутации банка, который, безусловно, является важнейшим. В нашем динамично изменяющемся мире российский капитал не всегда в достаточной мере осознает значимость новых требований, что потенциально может негативно отражаться, в том числе и на свободе распоряжения капиталом. Поэтому мы собрались здесь с нашими клиентами, представителями регулятора и индустрии, чтобы еще раз вместе проговорить, что же нужно знать клиенту о современном комплаенсе в финансовых институтах, о правовых стандартах, которым должен соответствовать капитал. Дискуссия получилась живой и интересной, а, главное, полезной», – рассказал С.С. Потапейко.
