Выплата доходов по ценным бумагам

Банк ГПБ (АО) (далее – Банк) информирует иностранных номинальных держателей (далее-ИНД), являющихся депонентами Банка, а также лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, сведения о которых не были раскрыты ИНД, о порядке получения дивидендов по акциям российских эмитентов (далее – Дивиденды по акциям), дивидендов по депозитарным распискам на акции российских эмитентов (далее - Дивиденды по ДР) (далее, при совместном упоминании Дивидендов по акциям и Дивидендов по ДР - Дивиденды), выплат по облигациям российских эмитентов, а также по облигациям иностранных эмитентов, не являющихся иностранными лицами, указанными в пункте 1 Указа № 95 [1], централизованный учет прав на которые осуществляется российским депозитарием, и выплат по еврооблигациям, обязательства по которым связаны с российскими юридическими лицами (далее – Доходы по облигациям).

В соответствии с Решениями Совета директоров Банка России от 23.12.2022[2] и 29.12.2022[3] при поступлении в Банк денежных средств, предназначенных для выплаты ИНД, Банк не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты получения денежных средств направляет ИНД информацию, предусмотренную подпунктами 1 и 2 пункта 2 статьи 8.6-1 Федерального закона N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и позволяющую идентифицировать эмитента и ценные бумаги, информацию о факте поступления денежных средств, о порядке их передачи (отличном от порядка, установленного п. 4 и 5 ст. 8.7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»), запрашивает сведения о лицах, имеющих право на получение Дивидендов[4] и Доходов по облигациям (далее – Владельцы), с приложением формата предоставления информации о Владельцах, а также сообщает сроки окончания приема запрашиваемых сведений. В целях определения типа счета Владельца для выплаты Дивидендов и Доходов по облигациям Банк запрашивает документы, подтверждающие следующие условия:

Владельцы не являются иностранными кредиторами в соответствии с пунктом 1 Указа № 95;

Владельцы соответствуют одному из следующих исключений согласно пункту 12 Указа № 95, пункту 4 Указа № 254[5] или подпункту «в» пункта 1 Указа № 738 [6];

Отсутствие оснований согласно пункту 8 Указа № 95, если иное не предусмотрено пунктом 9 Указа № 138[7].

При выплате Владельцам Дивидендов по акциям и Доходов по облигациям ИНД не позднее 70 дней с даты направления запроса предоставляет в Банк запрашиваемые сведения о Владельцах и подтверждающие документы. При выплате Владельцам Дивидендов по ДР ИНД не позднее 40 (сорока) дней с даты направления запроса предоставляет в Банк запрашиваемые сведения о Владельцах и подтверждающие документы. В случае поступления от ИНД сведений о Владельцах позднее указанных сроков Банк направляет ИНД уведомление о невозможности осуществить выплаты.

ИНД предоставляет сведения и подтверждающие документы по согласованным с Банком в рабочем порядке каналам связи, исходя из их доступности: Банк-клиент, СПФС Банка России, SWIFT.

Банк не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня истечения срока предоставления ИНД списка Владельцев, при условии поступления от ИНД всей запрошенной информации и документов, а также отсутствия обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо недостаточности указанных сведений и документов, осуществляет выплаты Владельцам, раскрытым ИНД, в следующем порядке: 

Выплата Владельцу Доходов по облигациям на банковский счет, открытый на имя ИНД, в том числе на банковский счет типа «С», возможна если Владелец является прямым депонентом ИНД или был раскрыт по цепочке владения иным иностранным депозитарием, и такой счет был указан ИНД в раскрытии информации о Владельцах. Выплата Владельцу Дивидендов на счета, открытые на имя ИНД, возможна, при условии, что такой Владелец является прямым депонентом ИНД.

Если ИНД не предоставил в Банк в указанные сроки сведения о Владельцах, а также если имеются обоснованные сомнения в полноте и (или) достоверности либо неточности предоставленных сведений и документов, то для получения выплат Владельцы самостоятельно предоставляют в Банк заявление (и анкету – для юридических лиц) по рекомендованной форме Банка и подтверждающие документы[9].

Банк принимает заявления о выплате Дивидендов в течение 10 (десяти) рабочих дней после окончания срока выплаты Дивидендов, а о выплате Доходов по облигациям в течение 30 (тридцати) рабочих дней после окончания срока выплаты Доходов по облигациям. Заявление и подтверждающие документы направляются Владельцами почтовой связью по адресу Банка ГПБ (АО): 117420, г. Москва, ул. Наметкина, д. 16, корпус 1.

Банк выплачивает Владельцам причитающиеся им Дивиденды и Доходы по облигациям на основании полученных от них заявлений не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня истечения срока их приема, при условии, что заявителем предоставлена вся необходимая информация и подтверждающие документы. При наличии у Банка обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо недостаточности сведений, указанных в заявлении о выплате и прилагаемых к нему подтверждающих документах, Банк вправе отказать в выплате Владельцу.

Банк осуществляет выплаты по заявлениям Владельцев на банковские реквизиты в соответствии с типами Владельцев, указанных в Таблице выше. 

Перечень подтверждающих документов, предоставляемых совместно с заявлением:

1. Документ (выписка), свидетельствующий о принадлежности ценных бумаг заявителю, сформированный иностранным депозитарием (или иностранным номинальным держателем) на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценной бумаге, содержащий наименование и фактический адрес иностранного депозитария, идентификационные данные заявителя, параметры ценных бумаг (ISIN, наименование эмитента), количество ценных бумаг, подписанный уполномоченным лицом иностранного депозитария. Если условиями обслуживания иностранного депозитария не предусмотрено предоставление клиенту такой формы документа (выписки), заявитель направляет в Банк распечатанный образ электронного документа о состоянии счета из аккаунта (личного кабинета) у иностранного брокера/депозитария в сети «Интернет», с нотариально подтвержденным фактом его идентичности электронному документу, а также иные подтверждающие документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о принадлежности заявителю указанного в заявлении количества ценных бумаг Подтверждающие документы могут быть составлены на русском или иностранном языке. В случае составления документа на иностранном языке также предоставляется перевод на русский язык. Документ/выписка/отчет/распечатанный образ электронного документа о состоянии счета из аккаунта (личного кабинета) у иностранного брокера/депозитария в сети «Интернет», составленные на английском языке, могут быть предоставлены без перевода на русский язык.

2. Документ, выданный ИНД, являющимся депонентом Банка, с указанием схемы хранения ценных бумаг, включая все иностранные депозитарии, с участием которых осуществляется учет прав на ценные бумаги.

3.Иные документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о принадлежности заявителю указанного в заявлении количества ценных бумаг, а также о номинальном держателе (иностранном номинальном держателе), осуществляющем учет прав заявителя на акции и (или) депозитарные расписки, облигации, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

4. Нотариальная копия всех страниц документа, удостоверяющего личность Владельца-физического лица.

5. Нотариальные копии учредительных документов организации (копии документов, удостоверенные регистрирующим органом – для российских организаций). Документ, подтверждающий государственную регистрацию иностранной организации.

6.  Российские организации предоставляют нотариальную копию документа, содержащего образцы подписей лиц, действующих от имени организации без доверенности, и оттиска печати. Иностранные организации предоставляют альбом образцов подписей или карточка образцов подписей лиц, уполномоченных действовать от имени организации.

7. Выписка из документа, подтверждающего полномочия лица, действующего от имени организации без доверенности.

8. Нотариальные копии документов, удостоверяющих личности лиц, имеющих право действовать от имени организации без доверенности и/или подписывать документы от имени организации.

9. Владельцами резидентами РФ и иностранными кредиторами, не названными в пункте 1 Указа № 95, предоставляются нотариальные копии документов, на основании которых возникло право собственности на ценные бумаги, содержащие информацию о дате приобретения, контрагенте, юрисдикции контрагента.

10. Иностранные организации предоставляют нотариальные копии документов, подтверждающих, что организация одновременно отвечает требованиям подпунктов «а» и «б» пункта 12 Указа № 95.

11. Иностранные организации предоставляют нотариальные копии документов, подтверждающих, что организация отвечают требованиям подпункта «а» или «б» пункта 4 Указа № 254;

12. Международные организации предоставляют нотариальные копии документов, подтверждающих соответствие выплат Дивидендов и Доходов по облигациям условиям, предусмотренным подпунктом «в» пункта 1 Указа № 738, если иное не предусмотрено пунктом 9 Указа № 138.

13. Нотариальные копии документов, подтверждающих структуру владения/контроля иностранной организации, и документов, удостоверяющих личность бенефициарного владельца и (или) выгодоприобретателя – физического лица.

Документы, нотариально удостоверенные за пределами РФ, должны быть легализованы/апостилированы, переведены на русский язык, перевод удостоверен нотариусом РФ или консульской службой РФ.

Документы

Заявление о выплате доходов по ценным бумагам (для физических лиц)

Заявление о выплате доходов по ценным бумагам (для юридических длиц)

[1] Указ Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами" (далее- Указ 95).

[2] Решение Совета директоров Банка России от 23.12.2022 «Об установлении временных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, и о порядке передачи российскими юридическими лицами, имеющими обязательства, связанные с еврооблигациями, денежных средств держателям еврооблигаций» (далее- Решение 1). Применяется с 01.01.2023 по 31.12.2023.

[3] Решение Совета директоров Банка России от 29.12.2022 «Об установлении требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, при перечислении ими дивидендов, выплачиваемых по акциям российских акционерных обществ» (далее- Решение 2). Применяется с 01.01.2023 по 31.12.2023.

[4] С учетом даты, на которую определяются такие лица, установленной решением общего собрания акционеров российского акционерного общества о выплате (объявлении) дивидендов для владельцев акций (лиц, осуществляющих права по акциям), и решением эмитента депозитарных расписок для владельцев депозитарных расписок (лиц, осуществляющих права по депозитарным распискам).

[5] Указ Президента Российской Федерации от 04.05.2022 N 254 "О временном порядке исполнения финансовых обязательств в сфере корпоративных отношений перед некоторыми иностранными кредиторами".

[6] Указ Президента Российской Федерации от 15.10.2022 № 738 «О применении некоторых указов Президента Российской Федерации».

[7] Указ Президента РФ от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг».

[8] В соответствии с нормами Федерального закона от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».

[9] Документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о принадлежности заявителю указанного в заявлении количества ценных бумаг, а также о номинальном держателе (иностранном номинальном держателе), осуществляющем учет прав заявителя на акции и (или) депозитарные расписки, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

Банк ГПБ (АО) (далее-Банк), выполняющий функции агента ПАО «Газпром» по выплате дивидендов, перечисляет дивиденды акционерам, которые учитывают свои акции у регистратора Акционерное общество «Специализированный регистратор - Держатель реестров акционеров газовой промышленности» (далее-Регистратор), в рамках договора с ПАО «Газпром» (далее-Договор).

Выплата осуществляется на основании информации, полученной от ПАО «Газпром» (далее - Дивидендная ведомость).

В соответствии с Договором Банк осуществляет выплаты дивидендов акционерам - физическим лицам (далее - Акционер) на их банковские счета, реквизиты которых имеются в Дивидендной ведомости. При отсутствии сведений о банковских счетах Акционеров в Дивидендной ведомости или их некорректности, Банк осуществляет выплаты дивидендов Акционерам путем почтового перевода на адрес Акционера для получения корреспонденции, имеющийся в Дивидендной ведомости. В случае невозможности использования адреса для корреспонденции или его отсутствия, почтовый перевод направляется на адрес регистрации Акционера, указанный в Дивидендной ведомости.

В отношении невыплаченных Акционерам дивидендов ввиду отсутствия данных для направления почтовых переводов и вернувшихся в Банк дивидендов, направленных банковскими или почтовыми переводами, Банк осуществляет их повторное перечисление Акционерам, обратившимся к Регистратору и предоставившим обновленные данные о банковских и (или) почтовых реквизитах, после получения соответствующей информации от ПАО «Газпром» в рамках Договора в течение всего периода до истечения срока требования невыплаченных дивидендов, установленных законодательством РФ.

Банк осуществляет повторную выплату вернувшихся дивидендов почтовыми переводами Акционерам, направившим почтовой связью в Банк обращения (в свободной форме) о повторной выплате дивидендов с приложением копии документа, удостоверяющего личность, если данные, предоставленные Акционером в обращении, полностью совпадают с данными Дивидендной ведомости. Обращение должно содержать собственноручную подпись Акционера. В случае несовпадения данных, Банк не осуществляет повторную выплату, а Акционеру необходимо актуализировать данные у Регистратора, в том числе адресные данные и банковские реквизиты.

Актуализировать паспортные данные, адресные данные и банковские реквизиты для получения дивидендов Акционеры могут непосредственно у Регистратора посредством внесения изменений в анкету зарегистрированного лица. Контакты Регистратора: адрес 117420, Москва, ул. Новочеремушкинская, д. 71/32, телефон контактного центра +7(499) 550-88-18.

Перед истечением срока требования невыплаченных дивидендов Банк осуществляет повторное перечисление дивидендов Акционерам, не обновившим данные у Регистратора, почтовыми переводами с использованием следующего алгоритма.

1. Дивиденды, направленные Акционеру банковским переводом и вернувшиеся в Банк, направляются такому Акционеру почтовым переводом по адресу для корреспонденции, а в случае возврата дивидендов, направленных по адресу для корреспонденции, почтовый перевод дополнительно направляется Банком на адрес регистрации Акционера, указанный в Дивидендной ведомости (когда он отличается от адреса для корреспонденции).

2. Дивиденды, направленные Акционеру почтовым переводом по адресу для корреспонденции и ранее вернувшиеся в Банк, направляются такому Акционеру почтовым переводом на адрес регистрации Акционера, указанный в дивидендной ведомости (когда он отличается от адреса для корреспонденции).

В соответствии с Договором Банк осуществляет выплаты дивидендов акционерам - юридическим лицам на их банковские счета, реквизиты которых имеются в Дивидендной ведомости. При отсутствии сведений о банковских счетах в Дивидендной ведомости или их некорректности/недостаточности, Банк осуществляет выплаты акционерам - юридическим лицам, обратившимся к Регистратору и предоставившим обновленные данные о банковских реквизитах, после получения соответствующей информации от ПАО «Газпром» в рамках Договора. Акционеры - юридические лица могут актуализировать свои данные обратившись к Регистратору по адресу, указанному выше.

Обращаем внимание, что согласно пункту 9 статьи 42 Федерального закона № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» объявленные и невостребованные в течение трех лет с даты принятия решения о выплате дивиденды восстанавливаются в составе нераспределенной прибыли акционерного общества и обязанность эмитента по их выплате прекращается.

При выплате дивидендов Банком в рамках Договора функцию налогового агента в рамках Налогового кодекса РФ выполняет эмитент - ПАО «Газпром». При этом, Регистратор уполномочен формировать и, после подписания ПАО «Газпром», передавать зарегистрированным физическим лицам (их уполномоченным представителям) справки о доходах физического лица по форме 2-НДФЛ (в случае обращения Акционера к Регистратору).

Информацию о выплаченных Банком дивидендах, в том числе о сроках выплаты, о способе выплаты, реквизитах платежного поручения, номере почтового перевода и адресе отправления почтового перевода, или о причинах невыплаты дивидендов можно получить по телефону контактного центра Банка (тел. 8 800 100 07 01) или направить в Банк обращение почтовой связью по адресу: 117420, г. Москва, ул. Наметкина, д. 16, корпус 1.